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反洗钱系列宣传二: 期货洗钱案例一

作者：南华期货来源：发布时间：2020-08-07 14:08:05

一、利用佣金返还洗钱

随着期货行业竞争的日益激烈，各期货公司都大量吸收本公司员工以外的自然人作为居间人进行客户招揽及服务，并按协议支付居间人佣金。这些居间人并非期货公司员工，只是接受期货公司的委托，代理期货公司从事客户招揽和客户服务等活动。但部分期货公司对居间人行为疏于管理，高额的佣金返还成为不法分子的洗钱途径。

[案例一]

A国的犯罪分子B利用与C期货公司合作开发客户机会，成为C期货公司的居间人。犯罪分子B利用C公司急于开拓市场的心理，提出高昂的居间人佣金提成，随后把违法资金转入其控制的多个账户，通过对控制账户频繁不计成本地交易，把账户内的资金逐渐转化成犯罪分子B的佣金收入，从而达到改变资金的性质，实现洗钱的目的。

二、利用仓单业务洗钱

期货市场因其与现货市场的紧密联系，为洗钱分子提供了一些洗钱的独特途径，例如商品期货中的标准仓单业务。期货标准仓单，是指由期货交易所统一制定的，交易所指定交割仓库在完成交货商品验收、确认合格后发给货主的实物提货凭证。标准仓单的注册环节、转让环节都可能成为洗钱的途径。

[案例二]

某犯罪分子甲某用其犯罪所得在现货市场上购得一批铜，将这批铜在上海交易所注册成标准仓单，然后在期货公司开立期货账户进行期货铜的交易，在期货市场卖出铜，直接进入交割，从而获取现金，隐藏其资金来源达到洗钱的目的。

三、通过投资咨询业务洗钱

在境外，期货投资咨询业务也开始引起洗钱分子的注意。期货投资咨询对期货市场进行研究，向公众提供各期货品种的投资咨询报告。投资咨询报告发布后，可能会对期货价产生很大影响，这种对期货价格的影响如果被洗钱犯罪分子利用，将非常有利于其掩盖违法资金来源。

[案例三]

A国投资咨询人员B与犯罪分子C合谋洗钱，投资咨询人员B利用其即将发布D期货品种研究报告的机会，事先通知犯罪分子C以低价购入D期货品种，然后发表研究报告，声称D期货品种未来面临供求短缺。D期货品种价格应声上涨，犯罪分子C随即卖出期货，获得投资收益,同时很好地掩盖了资金来源。

摘至《反洗钱知识新编》